德尔菲法(德尔菲法名词解释)

基本概念

产生和发展

德尔菲法，又称专家意见法，最早出现于20世纪50年代末。是当时美国为了预测其“被原子弹轰炸后可能的结果”而发明的一种方法。除了科学技术领域，德尔菲法几乎可以用于任何领域的预测，如军事预测、人口预测、医疗保健预测、商业和需求预测、教育预测等。此外，它还用于评估、决策和规划，在长期计划者和决策者眼中享有很高的威望。

内涵和原则

德尔菲法，即按照系统化的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不能相互讨论，只能与调查人员发生关系。通过多轮调查，对问卷中提出的问题反复征询专家意见，进行总结和修改，最后总结成专家意见基本一致，作为预测的结果。该方法具有广泛的代表性和可靠性。

方法主要是由调查人员拟定调查问卷，按照既定程序通过邮件咨询专家组成员。专家组成员匿名(通过信函)提交意见。经过反复协商和反馈，专家组成员的意见逐渐趋于集中，最终得到一个准确率较高的集体判断结果。

工具特征

德尔菲法本质上是一种反馈匿名查询法。做法是在获得专家意见后，对要预测的问题进行收集、汇总、统计，然后匿名反馈给专家，再次征求意见，集中反馈，直到获得一个稳定的意见。

流程如下:

征求匿名专家意见-归纳，统计-匿名反馈-归纳，统计…，几个回合后，停止。

它不同于其他专家预测方法的三个明显特征是:匿名性、多重受控反馈和群体的统计答案。

(1)匿名。匿名性是德尔菲法的一个极其重要的特点。从事预测的专家对其他参与预测的人并不了解。他们在完全匿名的情况下交换想法。

(2)多重受控反馈。小组成员通过回答组织者的问题进行交流。通常需要几轮反馈才能完成预测。

(3)小组的统计答案。以前一个群体最典型的预测结果就是反映多数人的观点，一般最多提一下少数人的观点。但这并不能反映小组的不同意见。

德尔菲法与普通的专家会议法既有联系又有区别，专家会议法是召集专家开会，集体讨论，达成一致的预测意见。德尔菲法可以充分发挥专家会议法的优势，即:

(1)充分发挥专家的作用，集思广益，收集尽可能多的意见；准确度高。

(2)能够表达专家意见的差异，取长补短。

(3)避免因数据不足而做出错误决策。

(4)避免个人因素对结果的不当影响。

(5)通过反复论证分析，最终能就某一话题达成一致，有利于统一思想，产生一致行动。

德尔菲法虽然有一些优点，但也有一些缺点。主要表现就是流程复杂，耗时长。

工具应用

运行程序

德尔菲法的一般工作程序如下:

(1)确定目的，拟定提纲。

首先要确定目标，为专家答疑拟定详细的提纲，同时为专家提供相关的背景材料，包括预测目的、截止日期、问卷填写方法等期望。

拟定调查大纲是基础工作，应注意以下事项:

①在调查问卷中，对德尔菲法进行基本介绍，包括德尔菲法的程序、规则和作用。

②咨询的问题要尽量集中，有针对性。

③避免组合问题。如果一个问题包含两个方面，一方面专家同意，一方面专家不同意，这样专家很难回答，不利于咨询工作。

④用词准确，避免歧义和误解。

⑤问卷要简洁易懂。

⑥问题数量不宜过多，一般在25个以内。

(2)选择专家

挑选一批熟悉问题的专家，一般20人左右，包括理论和实践方面的专家。

(3)提供咨询材料。

通过信函向选定的专家发送调查问卷，征求他们的意见。并附上这个问题的所有背景材料。同时请专家建议还需要哪些材料。然后，专家会给出书面答复。

(4)提出意见

每个专家根据收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己如何利用这些材料，提出预测值。

(5)整理汇总意见。

汇总专家的第一判断意见，列成图表，进行对比，然后分发给专家。让专家将自己的不同观点与其他人进行比较，修正自己的观点和判断。也可以把专家的意见整理出来，或者请其他地位较高的专家来评论，然后把这些意见分发给专家，让他们参考后修改意见。

(6)收集专家意见。

收集所有专家的修改意见，然后分发给专家进行第二次修改。逐轮收集意见并反馈给专家是德尔菲法的主要环节。每一轮大概持续7 ~ 10天，总共一个月左右就可以得出大概的结果。因为时间太短，专家比较忙，很难反馈。时间过长，外界干扰因素会增加，影响结果的客观性。收集意见和反馈信息一般需要三四轮。在向专家反馈意见时，只给出了各种意见，而没有说明给出各种意见的专家的具体姓名。这个过程一直重复，直到每个专家都不再改变自己的观点。

(7)综合处理专家意见。

德尔菲法的预测程序如图1-1所示。

图1-1德尔菲法预测程序

预测步骤

根据德尔菲法的基本原理，预测程序可以简要概括为以下几个步骤。

(1)预测规划

确定预测题目和预测项目，根据项目提出意义非常明确的咨询问题。成立负责预测的临时机构，全面负责预测的组织、协调和管理。

选择若干熟悉预测题目的专家组成专家组。根据课题涉及的知识范围，确定专家候选人。专家人数可根据预测学科的大小和涉及学科的宽度确定，一般不超过20人。

此外，选择专家应基于他们对企业内部和外部情况的了解。专家可以是一线管理者、企业高层管理者、外部专家。例如，在估算未来劳动力需求时，企业可以选择人事、计划、市场、生产和销售部门的管理人员作为专家。

(2)专家预测

预报机构将预报项目清单及相关背景材料发给每位专家，并附上相关问题的全部背景材料，请专家提出还需要哪些材料。应该向专家提供充分的信息，使他们有充分的依据作出判断。例如，为专家提供有关企业人事安排和业务趋势的历史数据和统计分析结果等。

专家根据收到的材料，独立对问题进行匿名判断或预测。

专家匿名提出自己的预测意见，并说明如何利用这些材料提出预测值。

(3)统计分析

工作人员将第一组问卷的结果整理、加工、复印在一起，对每个问题进行量化统计归纳。

汇总专家的第一判断意见，列成图表进行对比，合成新的预测表。

(4)边界协商

新的预测表会分别发给专家，每个专家会根据这个统计归纳的结果知道其他人的意见，然后提出自己的意见。也可以把专家的意见整理出来，或者请其他地位较高的专家来评论，然后把这些意见分发给专家，让他们参考后修改意见。

第二次收集咨询表，然后进行统计和整理，再将统计和整理结果分发给专家，要求他们重新填写咨询表，如此反复多次。

逐轮收集意见并反馈给专家是德尔菲法的主要环节。经过几轮反复的咨询，让每一位专家了解现有的各种意见，以便重新考虑自己的意见。如此顺序重复，经过三四轮，直到专家意见趋于一致。

(5)表达预测结果。

应对几轮专家意见。算术平均值可以用来代表专家的意见。预测机构以文字图表的形式展示多轮专家预测形成的结果。

挑选专家

选择和任命专家是德尔菲法最关键的一步。选择专家时要注意和解决以下问题。

(1)专家资格

这里的专家是指在特定问题上具有专门知识和经验的人。因此，选择专家不应该以他们的老资历和高地位为标准，而应该以他们对具体问题的熟悉程度、研究深度和独创性为标准，特别是年轻专家。

(2)专家的选择范围和条件

①内部专家和外部专家:内部专家是指针对预测问题的本单位、本行业、本领域的专家。一般顺序是先选内部专家，这样会比较容易挑选，然后再选外部专家。外部专家可以通过内部专家推荐和信息查询的方式进行选择。

②专家结构:应有各种知识结构、流派、层次、专业、地域的专家。

③专家意愿:专家要有时间和兴趣回答问题。所以专家初选后要将问题告知专家，征得同意后再发正式问卷。

(3)专家人数

专家太多或太少都不合适，专家太少又限制了代表性；人太多组织困难，工作量大。专家人数应达到要求的可信度。经研究，专家人数超过15人后，可信度随着专家人数的增加增加较少。一般来说，10 ~ 50人为宜，重大问题可以达到100人以上。

组织者和专家的任务

在德尔菲法的过程中，总有两个人在行动:一个是预测的组织者；第二是选定的专家。德尔福的程序是用轮子来解释的。每一轮，组织者和专家都有不同的任务。

第一轮:

(1)主办方发给专家的第一轮问卷是开放式的，没有任何限制，只问预测性的问题。请专家围绕预报主题提出预报事件。如果限制太多，会错过一些重要的活动。

(2)预测的组织者应对专家填写的问卷进行汇总，合并相似事件，排除次要事件，提出准确的预测事件清单，作为第二轮问卷发给专家。

第二轮:

(1)专家评估第二轮问卷中列出的每个事件。比如解释事件发生的时间，描述有争议的问题以及事件发生早晚的原因。

(2)预测组织者收到第二轮专家意见后，对专家意见进行统计处理，整理出第三份问卷。第三份问卷包括:事件，事件的中位数和上下四分位数，事件发生在四分位数之外的原因。

第三轮:

(1)发出第三份问卷后，请专家做以下工作:审查论点；对上下四分位数之外的反对意见做出评价；给自己一个新的评价(尤其是上、下四分位数之外的专家要重述理由)；如果修改观点，也请说明为什么改，原来的原因哪里错了，或者哪里不完善。

(2)专家新的意见和论点反馈给组织者后，组织者的工作与第二轮非常相似:统计中位数和上下四分位数；总结专家意见，重点论证双方意见。形成第四份问卷。

第四轮:

(1)请专家对第四份问卷进行重新评估和权衡，做出新的预测。是否需要新的论证和评估取决于组织者的要求。

(2)第四次问卷交回时，组织者的任务与上一轮相同:计算每个事件的中位数和上下四分位数，总结各种观点和论点的理由。

注意:

(1)并不是所有的预测事件都要经过四轮。有些项目可能会统一到第二轮，而不是出现在第三轮。

(2)第四轮结束后，专家对所有事件的预测可能不统一。如果没有统一，可以用中位数和上下四分位数作为结论。其实总会有很多预测结果不一致的事件。

预测结果

德尔菲法的预测结果可以用表格、直观视图或文字描述的形式表示。

(1)楔形图

楔形的顶部代表中位数，底部长度是最晚和最早的时间间隔，纵坐标上的数字是项目代码，如图1-2所示。

图1-2楔形图

(2)切角楔形图

截断的楔形图的顶点表示中位数，截断的端点是上下四分位数，底边长度表示四分位数间隔。

如图1-3所示，截断楔形图上的数字是所代表事件的编号。

图1-3切割角楔示意图

(3)显示两种概率预测结果的截断楔形图。

预报组织者有时会请专家以一定的概率预测某一事件可能发生的时间。如果要求用两种概率(比如40%和70%)来回答，那么对于每个事件的发生时间有两种预测结果(一般来说，概率越高，事件的预测发生时间越晚)。这两个结果显示在截断的楔形图中，如图1-4所示。

图1-4显示了两种概率的截断楔形图。

(4)直方图

直方图的横坐标表示不同的时间段，纵坐标表示对相应时间段内发生的事件持赞同意见的专家。

比例，如图1-5所示。

图1-5直方图

应用中的注意事项

(1)考虑专家的广泛性，并根据预测结果的保密性，考虑是否有必要聘请外部专家。

(2)德尔菲法的成功与否取决于这些专家是否全心全意、持续不断地参与。所以首先要取得对方的承诺，说明其研究目的、程序、安排、要求、激励方式。

(3)问题必须说得非常清楚，其含义只能用一种方式解释。任何模糊或多义的情况都应该被排除，所以问题不能太简单或太乏味。

(4)题型要形成一个整体，不能分散，数量不能太多。最好回答一轮不超过两个小时。问卷格式必须易于回答，即问题的排列要便于阅读，答案要可选或填入空。如果希望有评论，要留足空 white，回复的信封和邮票要一起准备。

(5)无论如何，主持人应避免向议员暴露自己的观点。任何成员都不应该知道其他成员的名字。这种匿名的方式可以保证对概念和观点的公正判断。

(6)应该有足够的人员来处理回滚。如果只有一个研讨会，一个工作人员加一个秘书就够了。但如果不止一个，就要增加人手。为了提高德尔菲法的效果，一方面要精心挑选专家组成员；另一方面，要把问题限定在以下几个方面:评估调查过程中提出的各种话题的重要性；评估调查范围内各种事件发生的可能性和发生时间；评估市场规模、市场增长率、竞争强度、技术要求和能源要求之间的关系和相对重要性；评价为实现某一目标需要采取的主要措施，以及实施和完成这些措施的可能性和必要性。提问时要考虑如何得到相似可比的答案，便于专家调查最后阶段对评审数据进行数字化处理和汇总。

案例实践

1990年浙江省手扶拖拉机市场需求趋势预测

1.确定预测主题。

根据历年农机产品的销售业绩，手扶拖拉机是公司的拳头产品。因此，根据“ABC分析法”的原理，将手扶拖拉机作为主要预测对象。

选择专家

对1990年手扶拖拉机的需求趋势进行预测，这就要求预测参与者必须具有丰富的业务经验，掌握大量的市场信息，同时具有一定的表达能力。另一方面，为了获得更全面的信息，确定由全省87个地区、县的农机公司业务经理组成预测专家组。

准备背景材料

为了使专家全面了解手扶拖拉机的历史和现状，使预测更加准确，预测组织者准备了相关背景资料，主要包括:

(1)1980-1989年，全省手扶拖拉机历史销量和年增长率。每一年的销量都以表格和图形两种形式直观的表现出来，让预测者一目了然。

(2)根据组织者掌握的资料，列出了1990年手扶拖拉机销售的有利影响因素(四个方面)和不利影响因素(五个方面)。

设计问卷

根据预测对象的要求设计咨询表。因为预测题目比较简单，所以问卷也比较简单，如表1所示:

第一轮磋商

1990年初，预测组织者向87位预测专家寄发了背景材料和调查问卷，59位专家在规定时间内寄回了调查问卷，回收率为68%。预测者对问卷进行了汇总和统计分析(见表2)，并整合了影响因素(7个有利因素和9个不利因素)。

第二轮咨询

预报员将上一轮预测结果的综合信息和第二轮的调查问卷发送给专家(第一轮59名受访者)。第二轮咨询表的内容和形式与第一轮完全相同。在回答的时间内，44位专家发回了第二轮问卷，回收率为75%。预测者将收集第二轮问卷(见表3)。考虑到专家意见基本一致，结果也比较明确，因此不进行第三轮咨询，本次预测工作结束。同时，预测的组织者全面总结了专家提出的手扶拖拉机需求的影响因素(此处略)。

处理最终预测结果

由于只有两轮咨询轮流进行，第二轮专家意见被视为预测的最终结果。预测对象属于数量预测，这里采用算术平均法进行处理。取各组的中值作为各组的代表值(如31-40%中值的35%)，则: